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澳政府拟定新金融市场监管法草案

澳政府2日宣布已拟定新的市场监管草案,其将赋予证券管理部门监控金融市场的权利,这是该国在全球金融危机后为加强监管所做努力的一部分。

执政党工党希望澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investments Commission,以下简称ASIC)能够有权对市场交易进行实时监控,并削弱主要证券经营机构澳大利亚证交所(ASX Ltd)的权利。

根据该项草案,市场经营者将失去监管权,仅负责业务运作,并履行各项经营规定和以及其他和经营相关的事项。ASIC将拟定新的市场诚信规则,一个违规通知机制也将被建立起来。

目前政府正在就ASIC监管成本能否被覆盖收集反馈意见,并计划建立一个由业内专家组成的督导小组。此外,政府还将就是否赋予ASIC提供指导意见的权利以及如何进行过渡性安排等问题征求意见。

澳大利亚金融服务与公司法部长鲍文(Chris Bowen)称,“草案及征询意见报告提议建立一个牢固的金融市场监管框架,这将保障澳大利亚金融市场在未来的完整性。”

这项新计划最初在8月时拟定。


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